项目编号：JZCG2025000454
本行现向全社会公开征集IT风险管理3.0提升项目供应商，请有意者且满足以下要求的供应商前来本行报名。
一、采购内容及要求
（一）项目内容
本项目主要为梳理分析监管罚单和风险提示，结合监管要求，提出符合我行实际的整改或优化建议；同时从线上化、可持续等角度设计完善部门内控管理工作方案。
1、对标监管要求，识别管理薄弱环节，明确提升措施。
一是风险提示要求落实：解读近两年风险提示，形成合规风险管理及监管检查要点。
二是监管处罚案例举一反三：收集近五年行业内科技相关监管罚单，总结违规风险点与监管重点变化趋势，形成合规风险管理及监管检查要点，对信息科技相关领域开展评估，识别潜在合规风险点和问题，借鉴业内良好实践，提供整改或优化建议。
2、健全部门内控体系机制，完善内控管理工作方案和运转机制。
一是完善一道防线自查机制：完善一道防线内控队伍的科技自查机制，制定科技自查清单等内容，提升检查规范化程度。
二是完善部门内控管理运转机制：依托现有组织架构，从线上化、可持续等角度设计完善部门内控管理工作方案，为后续IT风险管理线上化奠定基础。
3、开展1次信息科技人员合规意识培训。
（二）人员配置要求
1、项目团队经理1名：学历为本科及以上，需具有从事信息科技风险和合规领域6年及以上工作经验，尤其熟悉监管机构各类的制度要求，负责过3个及以上的金融行业的科技风险/合规内控/科技管理项目，在公司服务时间一年以上；具备一定的信息安全和软件开发测试方面的专业技能和专业资质，至少具有CISA、CISP、CISSP、CDMP、CPA数据、安全及审计领域认证证书1个，现场服务需至少达2人月。
2、项目团队成员至少2名：学历为本科及以上，需具有金融行业信息科技风险或合规评估项目3年及以上相关工作经验，负责过1个及以上的金融行业的科技风险/合规内控/科技管理项目，在公司服务时间半年以上；具备一定的信息安全和软件开发测试方面的专业技能和专业资质，至少具有CISA、CISP、CISSP、CDMP、CPA数据、安全及审计领域认证证书1个，现场服务需至少达4人月。
3、项目期间应保持项目人员稳定。
二、供应商资格要求
（一）一般资格要求
1、具有独立承担民事责任能力的法人或具备国家认可经营资格的其他组织，公司经营正常并存续3年（含）以上，营业执照中含本项目相关业务。（提供有效营业执照复印件并加盖公章，非企业性单位提供相应的有效登记证书复印件并加盖公章；如分支机构参加还须提供总公司出具的授权书原件并加盖总公司公章）
2、提供被授权人委托授权书原件（授权书需包含授权项目名称、授权事项、法人身份信息、被授权人姓名/联系电话/邮箱等内容，且须由法人及被授权人签字，并加盖公章）、法人及被授权人身份证复印件、被授权人在本单位的近期社保缴纳证明复印件（加盖公章）。
3、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，近三年财务状况良好。（提供最近三年财务报表复印件，至少包括资产负债表、利润表、现金流量表）
4、可开具合法的增值税专用发票。（若为增值税一般纳税人，须提供国税网站查找的增值税一般纳税人证明截图的复印件；若非增值税一般纳税人须承诺能开具增值税专用发票，提供书面承诺，格式自拟）
5、供应商当前未被信用中国（http://www.creditchina.gov.cn）列入“失信被执行人、重大税收违法失信主体、政府采购严重违法失信行为记录名单”，以三张页面查询结果截图为准。（提供查询结果截图）
6、供应商近三年内（从2022年1月1日至今）在经营活动中没有重大违法记录，以国家企业信用公示系统（http://www.gsxt.gov.cn）中有关“列入经营异常名录信息、行政处罚信息、列入严重违法失信企业名单（黑名单）信息”的三张页面查询结果截图为准。（提供查询结果截图）
7、供应商及其法定代表人在近三年内（从2022年1月1日至今）无行贿犯罪记录，以中国裁判文书网（https://wenshu.court.gov.cn）在“高级检索”“案由”“刑事案由”内选择“贪污贿赂罪”（含企业名称和法定代表人姓名）的查询结果截图为准（查询结果无行贿犯罪记录）。（提供查询结果截图）
8、同一法定代表人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，不得同时参与本项目。（提供书面承诺，格式自拟）
9、本项目不接受联合体投标，不接受挂靠、借用资质投标，不允许转包或分包。（提供书面承诺，格式自拟）
（二）特殊资格要求
提供5年内同类咨询或评估（不含审计）项目（需包含关键字“IT风险”或“科技风险”或“科技管理”或“科技治理”相关字样）1个案例。（需提供合同复印件，合同需包含项目内容、签署日期、签署页，加盖公章）
（三）供应商须知要求
报名供应商须仔细阅读本行供应商须知内容（详见上海农商银行供应商门户网站-重要通知-供应商须知），如违反须知条款内容，将依据本行供应商管理相关制度实施相应的处罚。严禁列入本行黑、灰名单的供应商在禁入期和禁入处罚期内参与项目。无不可抗力原因，报名供应商不得中途退出，一年内累计二次及以上无不可抗力原因退出响应的，将列入本行灰名单级供应商，实施相应处罚。
三、项目报名
1、项目报名时间：即日起至2025年9月30日15：00时。逾期系统上无法递交材料也不支持后补材料。
2、供应商注册：尚未注册的供应商，须先登录“上海农商银行供应商门户”（网址：https://pms2g.shrcb.com/）完成注册工作，成为上海农商银行系统在册供应商。未注册或系统使用有问题的供应商将无法参与本项目报名。已注册的供应商，请查验账户联系人是否正确，密码是否过期等问题。（具体系统操作可详见帮助中心-注册指南）
3、项目报名：供应商登录上海农商银行供应商门户(https://pms2g.shrcb.com/）后，点击“项目管理→我要报名→报名”，选择所要参与的项目，并按照上述第二款要求按序准备报名材料，在报名截止时间前，填写相关报名信息并提交报名材料（盖章扫描件），报名材料格式需参照附件1征集报名文件模板进行编制。系统上传报名材料时选择的供应商联系人需为本项目的授权代表，并确保授权代表的姓名、联系电话、电子邮箱的准确性。并同步准备纸质报名材料1份（须双面打印并装订成册），在截止时间前递交至本行集中采购中心或快递方式寄送。（具体系统操作可详见帮助中心-常见问题-供应商参与项目指南）
4、特别提醒：对于新供应商注册、供应商联系人录入、系统递交报名材料需预留时间，避免逾期无法上传报名材料。
四、联系人及联系方式
联 系 人：张颖莹、陈悦玥
联系电话：021-61899383、61899332
电子邮件：zhangyy@shrcb.com、chenyueyue1@shrcb.com
地 址：上海农商银行集中采购中心（上海市黄浦区中山东二路70号D栋701室）
邮 编：200002
上海农商银行集中采购中心
二〇二五年九月
查看附件： 附件1：征集报名文件模板.docx