我行拟采购运营风险智能化管控平台，用于为主动应对运营风险，提升检查辅导工作质量和内控案防效果，在梳理风险预警系统架构、预警监测规则、会计条线临柜业务常规检查和交易授权等现状的基础上，形成了本需求，旨在管控方式上依托“机控”，在管控范围上实现“全面”，在管控时效上突出“及时”，逐步实现运营风险智能化管控。请有意者并具备下列要求的供应商来我行报名。
一、采购要求
包括但不限于以下内容：
1、公共模块。内部管理模块包括系统管理、个人管理。其中，系统管理主要是对用户、角色、机构、节假日、营业时间等的管理维护；个人管理主要指对用户信息和密码的管理。
2、参数管理模块。参数管理模块包括系统数据、预警数据、检查参数、影像监督参数、员工资金监测参数、问责参数。其中“系统参数”可对系统通用参数进行配置，包括安全配置、问题词条、时效性参数等。“预警参数”可对预警模型进行配置，并通过模型实验室对预警规则进行数据模拟测试后完成发布，对于预警模型还可设置处理流程、任务指派配置自动参数。“影像监督参数”可对影像监督交易进行业务分类并进行规则配置、自动化比对参数、任务自动指派配置。“员工资金监测参数”可对员工资金监测模型进行配置。“问责参数”可对问责自动处理参数进行配置。
3、风险管理模块。风险管理模块包括业务风险点及防控措施分析、检查要点分析。其中，“风险点及防控措施分析”中列示了各业务类型的风险点、风险描述、风险表现、风险高低情况、防控要求、防控措施。防控措施包括：机控、授权、预警和检查四个方面的具体措施。
4、检查模块。检查模块包括检查机构和数据管理、检查人员管理、检查实施流程、查库实施、查询模块。其中检查实施流程包括检查方案制定、检查实施、整改管理。
5、预警模块。预警模块主要指预警各处理流程、预警强制分派、预警搜索、预警自动化分析。其中“预警处理”中，可根据不同预警不同处理状态在不同层级机构、不同用户间流转处理，处理流程要分调查、复查、分析、归档，流程可参数配置。“预警强制分派”可将预警在同一机构不同用户间进行指派处理。“预警搜索”可按机构数据权限对预警数据进行查询。预警自动化分析实现对预警结果的自动化分析，减少人工分析工作量。
6、影像监督模块。影像监督模块主要指影像监督的处理流程、强制分派、影像自动比对结果查询。其中，“影像监督处理流程”可由监督机构将电子影像档案系统传票影像进行监督；“强制分派”可将任务在同一机构不同用户间进行指派处理；“影像自动比对结果查询”可对影像自动比对结果进行查询。
7、员工资金监测模块。员工资金监测模块主要包括员工资金监测各处理流程、强制分派、查询、员工资金监测分析共计。其中，员工资金行为分析，主要是针对员工资金流向情况进行维护和分析，并可通过图像化展示资金交易情况。
8、问责模块。问责模块包括问责处理和问责查询，其中问责处理指问责处理的各流程包括问责认定、问责复议申请、问责复议认定等；问责查询主要指对问责相关数据进行查询。
9、辅助模块。辅助模块包括可视化展示、评价管理、查询、统计分析和信息报送。其中，可视化展示包括业务处理情况、检查次数地图展示、风险地图化展示、风险人次图表分析等内容的展示功能；评价管理包括机构评价、员工评价、会计主管评价、预警模型有效性评价、检查点有效性评价等功能；查询功能包括灵活查询和固定查询功能，灵活查询支持通过参数配置功能实现灵活配置查询交易功能；统计分析包括灵活统计和固定统计功能，灵活统计支持通过参数配置功能实现灵活配置统计交易功能；信息报送支持各类信息、报告、合理化建议等的收集功能。
二、资质要求
1、中华人民共和国境内合法注册的独立法人，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，近三年财务状况良好；
2、有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录，近三年无重大违法违规行为；
3、近三年在工行、农行、中行、建行、交行、邮储、12家全国性股份制商业银行、省级城商行、省级农信社（农商银行）有至少3个总行级相关应用案例；
4、具有软件能力成熟度集成模型CMMI三级及以上或ISO9001认证资质。
5、具有专业的售后服务队伍，公司总部在本市或本市有办事机构优先，且在本市具有固定的经营场所及50人以上的技术支持团队，须提供相关证明。
6、本项目只接受有软件产品著作权的供应商参与。
7、本项目不接受联合体投标，不允许转包或分包。
三、报名须知
申请人在报名时，应携带以下材料：
1、公司信息及资质证明文件（复印件并加盖公章）：公司法人营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”营业执照，一般纳税人资格证明；
2、与本项目有关的技术资质、知识产权证明文件：包括但不限于软件著作权证书等与本项目相关的资质文件（复印件并加盖公章）；
3、前来报名的代表人的身份证明（复印件并加盖公章）、公司法人委托授权书、公司开户行及账号信息，内容包括但不限于公司授权代表姓名、联系电话和邮箱等；
4、最近两年财务报表（复印件并加盖公章）；
5、案例中标/成交通知书、合同或客户证明材料（复印件并加盖公章），并另以清单形式列明案例；
6、关于公司近三年无重大违法违规行为的书面承诺。
上述书面材料须加盖单位公章，并由法定代表人或被授权人签字，留存我行。本次报名采取纸质材料快递，电子材料邮件发送方式。
报名截止时间：2020年5月9日16:00
快递送达地点：上海市中山东二路70号B幢5层集采中心
联 系 人： 傅晓华 联系电话：61898992
电子材料发送邮箱：fuxh@srcb.com
上海农商银行集中采购中心
二〇二〇年四月